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在新加坡的开展基金管理业务,设立基金公司主要有两种资质:一种是今天我们讲的注册基金管理公司RFMC,另一种是下一篇文章讲的持牌基金管理公司LFMC。根据 FSA,以资金管理活动为主要经营活动的公司称为基金管理公司(Fund Management Companies,简称 FMCs)。在新加坡从事资产管理活动或持有 CMS 基金 管理牌照,或向 MAS 注册为RFMC(Registered Fund Management Companies),因此新加坡基金管理公司可以分为 LFMC(Licensed FMC,执照基金管理公司)和 RFMC(Registered FMC,注册基金管理公司)两类。RFMC 则只能向不超过 30 名合格投资者提供基金管理服务,其中不超过 15 名可以为基金或类似基金结构的有限合伙制,且管理资产总额不能超过 2.5 亿新币。对于 A/I LFMC 和 RFMC,MAS 要求其不能以规避客户类型限制的手段去招徕零售投资者。
新加坡注册基金管理公司的要求
1、对于投资者:不超过30名合格投资者,在其管理下的资产不超过2.5亿新元。 2、资本的要求:至少25万新元。 3、公司董事或代表的要求: (1)至少有2名董事且至少有5年或以上的金融服务行业经验,其中1人为执行长;,其中1人为执行董事: 新加坡居民, 全职负责公司的日常运营。 (2)至少有2名新加坡本地居民代表; (3)至少有2名相关的专业人士:新加坡居民,全职,且至少有5年或以上相关工作经验。 注:对于2名董事,2名代表和2名相关专业人士的上述三项要求并不相互排斥,因为如果具有必要的经验和属性,同样的两个人可以满足所有三个单独的要求。 4、风险管理架构:必须符合《风险管理实务指引》所订的原则,并至少涵盖:(1)管理、独立和胜任风险管理职能;(2)识别和度量与客户资产相关的风险;(3)及时监测和报告管理风险;(4)记录风险管理政策,程序和报告。 5、最低程度的合规安排:理想情况下应在内部拥有独立的合规职能,或能获得海外分支机构的合规支持;可依赖外部服务提供商来提供合规性支持。 6、审计要求:要求进行适度的内部审计以及年度独立审计。 7、专业责任保险:不强制但强烈鼓励,应向所有客户披露此类安排或缺乏此类安排。
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